在建筑工程管理过程中,建设单位作为项目的投资主体和组织实施者，肩负着保障工程质量、控制工程进度、确保施工安全及合理使用建设资金等多重职责，监理单位作为受委托的第三方专业技术服务机构，依据国家法律法规、技术规范以及合同约定，代表建设单位对施工全过程进行独立监督与管理，其履职质量直接关系到项目成败与风险防控水平。
在实际工作中,部分监理单位存在监管缺位、责任虚化、反应迟缓甚至失职渎职等问题，严重影响了工程建设的正常秩序与质量安全，为此，建设单位应依法依规行使监督管理权，建立科学合理的监理考核与奖惩机制，强化合同约束力和过程管控能力。
《对监理单位实施处罚的通知》是建设单位履行管理职能的重要法律文书之一，具有警示、纠正与追责功能，本文旨在提供一份结构完整、内容规范、操作性强的标准模板，并结合实务应用，系统阐述其撰写要点、法律依据、适用情形及注意事项，助力建设单位实现合规、高效、有据可依的处罚行为，切实维护项目建设的整体利益。
《中华人民共和国建筑法》第三十二条规定：“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。”
此条款明确了监理单位的法定职责及其代表建设单位行使监督权的法律地位。
《建设工程质量管理条例》第三十六条指出：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。”
明确了监理单位在质量问题上的连带责任，为追责提供了明确依据。
《中华人民共和国民法典》第五百七十七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”
当监理单位未按合同约定履行职责，导致工程出现质量隐患、安全隐患或进度延误时，建设单位有权依法追究其违约责任，包括但不限于经济赔偿、通报批评、限期整改乃至解除合同。
绝大多数建设工程监理合同均设有“违约责任”或“监理义务”相关条款，常见违约情形包括：
上述条款构成建设单位出具处罚通知的核心合同依据,应在处罚文书中准确引用，增强合法性和说服力。
本处罚通知适用于以下三种层级的情形：
| 层级 | 适用情形 | 处理方式 |
|---|---|---|
| 轻微违规 | 首次发生、情节较轻的行为，如资料报送延迟、会议缺席等 | 警示教育、记录在案、口头提醒或书面通报 |
| 一般失职 | 存在明显履职疏漏，影响较小但需引起重视的问题 | 扣减监理费、通报批评、责令整改 |
| 严重违约 | 导致质量事故、安全事故或重大经济损失；屡教不改者 | 停止付款、信用扣分、更换人员、启动解约程序并报主管部门备案 |
对于累计多次违规的监理单位,应视作诚信缺失，纳入黑名单管理或限制其参与后续项目投标。
一份合法有效、具备执行力的处罚通知，必须具备清晰的逻辑结构和完整的法定要素，建议采用如下九个核心组成部分：
应明确体现文书性质,格式统一为：
关于对××监理有限公司实施处罚的通知
避免模糊表述,突出权威性和针对性。
用于内部归档、查询与追溯，建议采用标准编号格式：
建罚〔2024〕第×号
“建”代表建设单位，“罚”表示处罚类文件，年份+序号便于管理。
列明被处罚监理单位的全称（以营业执照为准），不得简称或误写：
主送单位：××监理有限公司
必要时可加注统一社会信用代码,增强识别度。
简要介绍项目基本情况、双方权利义务关系及发现问题的途径：
我单位作为“××建设项目”（项目编号：×××）的建设单位，依据双方签订的《建设工程监理合同》（合同编号：×××），委托贵公司承担该项目施工阶段的监理服务，贵公司应严格按照国家法律法规、技术规范及合同约定，全面履行工程质量、安全、进度等方面的监督管理职责。
经我单位于2024年×月×日组织的质量安全专项联合检查，发现贵公司在监理过程中存在多项违规行为，现依法依规予以处理。
要求做到“四有”：有时间、有地点、有行为、有后果，每项问题应具体描述，附证据支撑，必要时可附照片、检测报告或会议纪要作为附件。
示例：
明确列出所依据的法律法规、合同条款或企业管理制度，增强合法性与公信力：
根据《中华人民共和国建筑法》第三十二条、《建设工程质量管理条例》第三十六条，以及《建设工程监理合同》第12.4条关于“监理单位违约责任”的约定……
处罚措施应与违规程度相匹配,表述清晰、量化明确：
常见处罚形式包括：
示例：
现作出如下处罚决定：
- 对贵单位予以全项目通报批评,并记入本年度履约信用档案，扣除信用分5分；
- 扣减当期监理服务费人民币捌万伍仟元整（¥85,000.00），从本期应付监理费中直接核减；
- 责令立即更换现任总监理工程师李某,重新指派符合资质要求并经我单位审批通过的人员履职。
提出具体的整改时限、内容及验收标准，形成闭环管理：
请贵单位于收到本通知之日起7个工作日内完成以下整改任务,并提交加盖公章的书面整改报告：
- 补齐2024年×月×日至×月×日缺失的监理日志，并由项目负责人签字确认；
- 就本次事件开展内部问责,形成处理意见并抄送我单位备案；
- 制定下一阶段关键工序旁站计划表,明确责任人与监督节点；
- 提交新任总监理工程师在职承诺书及近三个月社保缴纳证明。
遵循正当程序原则,保障相对方陈述与申辩的权利：
如贵单位对本处罚决定持有异议,可在收到本通知之日起3个工作日内向我
